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    漫談企業(yè)如何進(jìn)行專(zhuān)利挖掘

      近年來(lái),隨著(zhù)“國家知識產(chǎn)權戰略規劃”的不斷實(shí)施,我國知識產(chǎn)權事業(yè)得到了巨大的發(fā)展,知識產(chǎn)權越來(lái)越受到各政府機構、企業(yè)的重視。2015年,國家知識產(chǎn)權局共受理發(fā)明專(zhuān)利申請110.2萬(wàn)件,同比增長(cháng)18.7%,連續5年位居世界首位。共授權發(fā)明專(zhuān)利35.9萬(wàn)件。其中,國內發(fā)明專(zhuān)利授權26.3萬(wàn)件,比2014年增長(cháng)了10萬(wàn)件,同比增長(cháng)61.9%。在國內發(fā)明專(zhuān)利授權中,職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利授權23.9萬(wàn)件,占90.9%;非職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利授權2.4萬(wàn)件,占9.1%。這樣的情況,與近年來(lái)地方與企業(yè)大力實(shí)施知識產(chǎn)權戰略,積極開(kāi)展城市知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范、企業(yè)知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范工作所付出的努力密不可分。

      目前,我國已經(jīng)有53個(gè)知識產(chǎn)權示范城市,近千家國家級知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范企業(yè)。隨之而來(lái)的是,出現了地方知識產(chǎn)權與創(chuàng )新工作欣欣向榮、企業(yè)知識產(chǎn)權與創(chuàng )新能力不斷提升的大好局面。在專(zhuān)利方面,企業(yè)頻繁地遭遇專(zhuān)利糾紛,以及主流媒體對相關(guān)問(wèn)題的大量報道,越來(lái)越多的企業(yè)負責人已經(jīng)認識到了專(zhuān)利戰略的重要性,同時(shí)也把專(zhuān)利技術(shù)作為企業(yè)的發(fā)展之重點(diǎn),但是對于如何在企業(yè)中挖掘專(zhuān)利,成了有心于專(zhuān)利技術(shù)的企業(yè)負責人困惑的課題,許多企業(yè)有獲得專(zhuān)利保護的強烈意愿,但自身專(zhuān)利挖掘的能力卻存在不足,或者對專(zhuān)利挖掘存在諸多誤解,因此本文擬就企業(yè)在專(zhuān)利挖掘遇到的一些問(wèn)題,探討在企業(yè)中如何有效地進(jìn)行專(zhuān)利挖掘。

      專(zhuān)利挖掘,即對企業(yè)研發(fā)過(guò)程中所取得的各項成果進(jìn)行技術(shù)和法律層面上的全面分析,針對有價(jià)值的方案尋求專(zhuān)利保護的行為。有效的專(zhuān)利挖掘一方面可以保護企業(yè)的研發(fā)投入和技術(shù)成果、保護企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)獨占地位、指導進(jìn)一步技術(shù)研究的方向、通過(guò)轉讓、許可獲得額外收益,從而使企業(yè)利益最大化;另一方面還可以避免無(wú)研究?jì)r(jià)值的研發(fā)、減少卷入知識產(chǎn)權糾紛的損失,使企業(yè)遭遇的危險最小化。

      對于討論專(zhuān)利挖掘的話(huà)題,首先要解決企業(yè)對專(zhuān)利的申請時(shí)機和授權條件存在的一些誤區:

      誤區一,一些設計人員簡(jiǎn)單地把專(zhuān)利技術(shù)看作是世界范圍內高不可攀的先進(jìn)技術(shù),認為只有達到了相當高度的技術(shù)才能獲得專(zhuān)利保護,通常會(huì )認為本企業(yè)研發(fā)能力一般,申請專(zhuān)利是異想天開(kāi),更不用說(shuō)實(shí)施專(zhuān)利戰略了。

      對于這種觀(guān)點(diǎn),首先要釋名專(zhuān)利的種類(lèi)以及什么樣的技術(shù)能夠授予專(zhuān)利權。專(zhuān)利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計,由于外觀(guān)設計專(zhuān)利不屬于技術(shù)范疇,故在本文中不做細說(shuō)。

      我國《專(zhuān)利法》對發(fā)明的定義是:“發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案?!彼^產(chǎn)品是指工業(yè)上能夠制造的各種新制品,包括有一定形狀和結構的固體、液體、氣體之類(lèi)的物品。所謂方法是指對原料進(jìn)行加工、制成各種產(chǎn)品的方法。發(fā)明專(zhuān)利并不要求它是經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明可以直接應用于工業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)成果,它可以是一項解決技術(shù)問(wèn)題的方案或是一種構思,具有在工業(yè)上應用的可能性,但這也不能將這種技術(shù)方案或構思與單純地提出課題、設想相混同,因單純的課題、設想不具備工業(yè)上應用的可能性。

      我國《專(zhuān)利法》對實(shí)用新型的定義是:“實(shí)用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案?!蓖l(fā)明一樣,實(shí)用新型保護的也是一個(gè)技術(shù)方案。但實(shí)用新型專(zhuān)利保護的范圍較窄,它只保護有一定形狀或結構的新產(chǎn)品,不保護方法以及沒(méi)有固定形狀的物質(zhì)。實(shí)用新型的技術(shù)方案更注重實(shí)用性,其技術(shù)水平較發(fā)明而言,要低一些,多數國家實(shí)用新型專(zhuān)利保護的都是比較簡(jiǎn)單的、改進(jìn)性的技術(shù)發(fā)明,可以稱(chēng)為“小發(fā)明”。

      因此把專(zhuān)利技術(shù)單純地看作是世界范圍內高不可攀的先進(jìn)技術(shù),這一認識與國內外保護專(zhuān)利的實(shí)踐相去甚遠。專(zhuān)利固然要求新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性,但具備新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性的技術(shù)未必是高不可攀的先進(jìn)技術(shù)。事實(shí)上,相當一部分專(zhuān)利技術(shù)并不涉及復雜的技術(shù)原理,更不涉及深奧的數學(xué)、物理理論。例如,吸飲料用的吸管,以前是直的,如果有人躺在床上吸飲料,就會(huì )使飲料從易拉罐等容器中流出來(lái),于是有人把吸管改成可彎曲的。改進(jìn)后的吸管具備新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性,且屬于專(zhuān)利法保護的主題,順理成章地獲得專(zhuān)利授權,并產(chǎn)生了巨大的市場(chǎng)價(jià)值。從技術(shù)難度來(lái)看,該技術(shù)顯然不是高不可攀的先進(jìn)技術(shù)。

      誤區二,有的企業(yè)簡(jiǎn)單地把專(zhuān)利等同于競爭優(yōu)勢或者簡(jiǎn)單地把專(zhuān)利等同于現實(shí)的財富,重視專(zhuān)利的購買(mǎi)和專(zhuān)利的申請,不重視專(zhuān)利技術(shù)的經(jīng)濟評價(jià)以及專(zhuān)利技術(shù)及其配套技術(shù)的市場(chǎng)化開(kāi)發(fā)。這也是一種誤區,專(zhuān)利由于其類(lèi)似于準物權的性質(zhì),專(zhuān)利權人有權利在一定時(shí)期內獨占的排他擁有技術(shù),使專(zhuān)利技術(shù)成為企業(yè)參與市場(chǎng)競爭的銳利武器,但作為商人應該知曉,擁有了技術(shù)并等于企業(yè)就能在競爭中占據優(yōu)勢地位。以專(zhuān)利中的發(fā)明專(zhuān)利為例,盡管發(fā)明專(zhuān)利在專(zhuān)利認識上認為專(zhuān)利的技術(shù)含量?jì)r(jià)值在三類(lèi)專(zhuān)利中是最高的,但發(fā)明專(zhuān)利與有市場(chǎng)競爭力的專(zhuān)利產(chǎn)品之間并不能劃上等號,企業(yè)的競爭力有諸多的影響因素,如企業(yè)內部與外部的因素等等,企業(yè)內部又有很多因素,單純技術(shù)方面。有的發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)方案單純從技術(shù)的角度看是先進(jìn)的,也是可行的,但從經(jīng)濟的角度看卻不可行;或者說(shuō)有的發(fā)明專(zhuān)利雖然先進(jìn),但嚴格地說(shuō)只是實(shí)驗室階段的技術(shù)成果,并不完全符合生產(chǎn)需要,而要把實(shí)驗室階段的技術(shù)轉化成實(shí)實(shí)在在的生產(chǎn)技術(shù),還必須開(kāi)發(fā)配套技術(shù)或者根據生產(chǎn)實(shí)踐的要求進(jìn)一步完善專(zhuān)利技術(shù)。

      誤區三,否認專(zhuān)利乃至專(zhuān)利制度的積極作用。由于我國前期專(zhuān)利制度的不完善,有的企業(yè)因專(zhuān)利中確有為數不少的沒(méi)有應用價(jià)值或者不符合授權條件的“垃圾”專(zhuān)利存在,因此企業(yè)認為專(zhuān)利沒(méi)有任何意義,以至于不重視專(zhuān)利戰略。

      其實(shí),這個(gè)問(wèn)題要從我國的專(zhuān)利授權制度來(lái)理解。我國實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請授權采用的形式審查制度,即只要專(zhuān)利申請形式合格即可授權,而不經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查。因此可能部分專(zhuān)利雖然沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的新穎性和創(chuàng )造性,也授予了專(zhuān)利權。但是,只要專(zhuān)利技術(shù)授權了,在權利獲得的期間,專(zhuān)利還是受到法律的保護,企業(yè)絕對不能因此而否認專(zhuān)利乃至專(zhuān)利制度的積極作用,更不能因此而不重視專(zhuān)利戰略。經(jīng)驗事實(shí)表明,不重視專(zhuān)利和專(zhuān)利戰略的企業(yè),不僅會(huì )導致本企業(yè)研究成果的流失,而且侵犯他人專(zhuān)利權的風(fēng)險也很大。

      誤區四,沒(méi)有重視專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權代理機構的積極作用。

      目前,從事知識產(chǎn)權行業(yè)的專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權代理機構主要有律師事務(wù)所、專(zhuān)利代理企業(yè),這些知識產(chǎn)權中介服務(wù)機構在企業(yè)專(zhuān)利戰略的制定和實(shí)施方面發(fā)揮著(zhù)重要的服務(wù)作用。企業(yè)目前往往是申請專(zhuān)利找專(zhuān)利代理企業(yè),遇到官司找律師事務(wù)所,而很少從企業(yè)專(zhuān)利戰略的角度出發(fā),去委托知識產(chǎn)權中介服務(wù)機構提供全面的法律服務(wù)。而實(shí)際上,專(zhuān)利法律服務(wù)涉及從專(zhuān)利申請到專(zhuān)利市場(chǎng)化應用的各個(gè)環(huán)節,并非僅僅是專(zhuān)利申請或專(zhuān)利訴訟的代理,如果企業(yè)在專(zhuān)利戰略的制定和實(shí)施的整個(gè)過(guò)程中委托律師事務(wù)所、專(zhuān)利代理企業(yè)等知識產(chǎn)權中介服務(wù)機構提供全面的法律服務(wù),那么企業(yè)不僅可以制定更加切實(shí)可行的專(zhuān)利戰略,而且可以避免很多專(zhuān)利糾紛。

      解決了企業(yè)上述認識誤區后,企業(yè)應該能夠正確認識專(zhuān)利了。接下來(lái)應著(zhù)重考慮專(zhuān)利挖掘的方法,下面就方法作一下介紹。

      首先,應當在企業(yè)內部挖掘專(zhuān)利。目前很多企業(yè)總是在技術(shù)達到了相當高度的技術(shù),或是一項技術(shù)經(jīng)歷了一系列的改進(jìn)完善后才申請專(zhuān)利保護,甚至有的企業(yè)在等到產(chǎn)品投放市場(chǎng)后,發(fā)現他人仿制時(shí)才想到要申請專(zhuān)利。這些做法都是不對的,考察專(zhuān)利技術(shù)能否獲得專(zhuān)利的重要依據是專(zhuān)利法對于專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng )造性等授權條件的規定,不是該申請“技術(shù)含量”的高低或者是否存在原理上的重大突破,因此,在專(zhuān)利挖掘的過(guò)程中,哪怕是微小的改進(jìn)點(diǎn),只要其能夠解決一定的技術(shù)問(wèn)題并產(chǎn)生相應效果即可考慮申請專(zhuān)利保護。在國家知識產(chǎn)權局頒布的《專(zhuān)利審查指南》中,除了開(kāi)拓性發(fā)明可以獲得授權之外,組合發(fā)明、選擇發(fā)明、轉用發(fā)明、已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明、要素變更的發(fā)明、要素關(guān)系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明、以及要素省略的發(fā)明等在一定條件下也都是可以獲得授權的。另一方面,申請專(zhuān)利保護的技術(shù)方案無(wú)需完美,只要解決了現有技術(shù)中存在的特定問(wèn)題即可針對每一點(diǎn)的改進(jìn)尋求保護,以免在完善方案時(shí)延誤專(zhuān)利申請的最佳時(shí)機,影響授權,給企業(yè)造成無(wú)法挽回的利益損失。事實(shí)上,目前許多著(zhù)名跨國企業(yè)的授權專(zhuān)利相對于現有技術(shù)的改進(jìn)都只是小改進(jìn),而非革命性的改變,但正是這些小改進(jìn),積少成多,促進(jìn)了全球科技水平的快速發(fā)展。

      其次,根據競爭對手的技術(shù)挖掘專(zhuān)利。站在巨人的肩膀上發(fā)現萬(wàn)有引力的定律是牛頓成功的重要原因,而對于企業(yè)的專(zhuān)利挖掘來(lái)說(shuō),站在競爭對手的肩膀上,研究其專(zhuān)利技術(shù)同樣重要。如果自己的產(chǎn)品無(wú)法避開(kāi)他人的核心專(zhuān)利,或者這一核心專(zhuān)利確實(shí)非常有市場(chǎng)價(jià)值,可以圍繞該核心專(zhuān)利申請諸多相關(guān)外圍專(zhuān)利,讓擁有核心專(zhuān)利的競爭對手在實(shí)施時(shí)無(wú)法避開(kāi),從而可以增加談判籌碼,獲得專(zhuān)利的交叉許可,保證企業(yè)在市場(chǎng)上的競爭力。這些外圍專(zhuān)利既可以是針對核心專(zhuān)利的技術(shù)改進(jìn),也可以是核心專(zhuān)利的市場(chǎng)化應用。因此盡力發(fā)現競爭對手專(zhuān)利地圖上的薄弱環(huán)節,克服對手專(zhuān)利的不足或找到替代的方案,是一種省力且有效的方法,既增加了自己的專(zhuān)利儲備,還充分利用了對手的技術(shù)而不侵犯其專(zhuān)利。

      最后,要在企業(yè)所有員工建立專(zhuān)利保護意識。企業(yè)中的市場(chǎng)人員最先洞悉市場(chǎng)未來(lái)可能的技術(shù)趨勢,最了解客戶(hù)提出的或潛在的需求,最先知曉競爭對手產(chǎn)品的發(fā)展方向,這就要求市場(chǎng)人員具有一定的專(zhuān)利敏感度。企業(yè)技術(shù)人員是專(zhuān)利挖掘的主力軍,應著(zhù)重培養他們的專(zhuān)利意識和專(zhuān)利素質(zhì),使得每個(gè)人不僅了解自己的研發(fā)方案、掌握知識產(chǎn)權的基礎知識,還善于利用檢索工具進(jìn)行專(zhuān)利檢索。企業(yè)知識產(chǎn)權部門(mén)的專(zhuān)利工程師是專(zhuān)利挖掘的領(lǐng)隊,在研發(fā)項目進(jìn)展的過(guò)程中要參與和指導研發(fā)人員進(jìn)行專(zhuān)利挖掘,使科研成果得到充分保護。

      通過(guò)上述內容,企業(yè)如果能夠將專(zhuān)利挖掘與項目進(jìn)展同步,就更加能夠較好地保證專(zhuān)利的時(shí)效、數量和質(zhì)量,當面臨新的技術(shù)問(wèn)題時(shí),可以利用專(zhuān)利數據庫中所包含海量信息進(jìn)行檢索,看是否已有他人解決了該問(wèn)題,或從他人的方案中獲得啟發(fā),從而有效地指導研發(fā),節約研發(fā)成本,避免走彎路。在面臨的問(wèn)題解決之后,則可以考量其是否值得獲得專(zhuān)利保護。這樣一來(lái),企業(yè)就可以構建巨大且完備的專(zhuān)利網(wǎng)來(lái)從多個(gè)角度來(lái)保護本企業(yè)的產(chǎn)品,從而利用專(zhuān)利手段在本技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行“圈地運動(dòng)”,讓所有進(jìn)入該領(lǐng)域的競爭者處處感覺(jué)受到專(zhuān)利墻的包圍、寸步難行。

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